Presse und Öffentlichkeit

Autark Entertainment Inc.: Klarstellung zu möglicher Sammelklage (Do, 17 Okt 2019)
Die BaFin hat Anhaltspunkte dafür, dass eine Autark Entertainment Inc. mit E-Mails von Anfang Oktober 2019 an Anleger herantritt und um einen Beitritt zu einer Sammelklage (sogenannte class action) in den USA wirbt.
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BaFin setzt Frist für Umstellung von Kartenzahlungen im Internet (Thu, 17 Oct 2019)
Die BaFin wird nicht beanstanden, wenn Zahlungsdienstleister mit Sitz in Deutschland Kartenzahlungen im Internet bis zum 31. Dezember 2020 auch ohne eine nach der PSD2 erforderliche Starke Kundenauthentifizierung ausführen.
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Ramrath Vermögensberatung & -verwaltungs GmbH: BaFin ordnet Einstellung und Abwicklung des Einlagengeschäfts an (Thu, 17 Oct 2019)
Die BaFin hat der Ramrath Vermögensberatung & -verwaltungs GmbH, Wesel, mit Bescheid vom 23. August 2019 aufgegeben, das ohne Erlaubnis betriebene Einlagengeschäft sofort einzustellen und die unerlaubt betriebenen Geschäfte abzuwickeln.
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Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die Rheintex Verwaltungs AG (Thu, 17 Oct 2019)
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 4. September 2019 ein Ordnungsgeld in Höhe von 2.500 Euro zulasten der Rheintex Verwaltungs AG festgesetzt.
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Intertainment AG: BaFin setzt Geldbußen fest (Wed, 16 Oct 2019)
Die BaFin hat am 10. Oktober 2019 Geldbußen in Höhe von insgesamt 150.000 Euro gegen die Intertainment AG festgesetzt.
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BaFin begrüßt gemeinsame Erklärung zur PSD2 (Wed, 16 Oct 2019)
Die BaFin hat eine „Gemeinsame Erklärung zur Migration auf PSD2-konforme Schnittstellen“ veröffentlicht.
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Wie messen Versicherer Klimarisiken? (Tue, 15 Oct 2019)
Spezielle Stresstests zeigen Versicherern, wie sich der Klimawandel auf ihre Kapitalanlagen auswirkt.
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Ahndung in der aufsichtlichen Praxis (Tue, 15 Oct 2019)
In der Wertpapieraufsicht verhängt die BaFin höhere Bußgelder als in den Vorjahren. Bei einer Veranstaltung in Frankfurt zeigte die Aufsicht aber auch, wie sich Betroffene mit ihr einigen können. Am besten kommt es erst gar nicht zu einem Rechtsverstoß.
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Fallstricke beim Auto-Leasing (Tue, 15 Oct 2019)
Im Vergleich zu Teilamortisationsverträgen sind Vollamortisationsverträge über Kraftfahrzeuge für Leasingnehmer wirtschaftlich meist nachteilig.
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Nur noch Zulieferer? (Tue, 15 Oct 2019)
Digitale Ökosysteme stellen das Selbstverständnis von Banken und Versicherern in Frage. Diese müssen Antworten auf die Herausforderung finden – wie Aufsicht und Regulierung auch.
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BaFinJournal Oktober 2019 (Tue, 15 Oct 2019)
„Ein Geldwäscheskandal kann eine Bank in die Insolvenz führen“ / Ahndung in der Wertpapieraufsicht / Digitale Ökosysteme / Finanzierungsleasing
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LSI-Sanierungspläne: BaFin veröffentlicht Excel-Formular und Ausfüllhinweise für bestimmten Kreis von weniger bedeutenden Instituten (Thu, 10 Oct 2019)
Die BaFin hat für bestimmte weniger bedeutende Institute (Less Significant Institutions - LSIs) das Excel-Formular „Sanierungsplan nach vereinfachten Anforderungen gem. § 19 SAG“ sowie einen Leitfaden mit Ausfüllhinweisen und Erläuterungen veröffentlicht.
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Capital One AG: BaFin setzt Geldbuße fest (Tue, 08 Oct 2019)
Die BaFin hat am 30. September 2019 eine Geldbuße in Höhe von 95.000 Euro gegen die Capital One AG festgesetzt.
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Olevra Lda.: BaFin untersagt das öffentliche Angebot von Aktien der Olevra Lda. (Mon, 07 Oct 2019)
Die Olevra Lda. darf keine Aktien zum Erwerb im Inland öffentlich anbieten.
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Liquiditätsanforderungen: BaFin setzt Rundschreiben zur Konsultation 14/2018 nicht um (Mon, 07 Oct 2019)
Die BaFin setzt die EBA-Leitlinien zu Liquiditätsanforderungen an Kreditinstitute zunächst nicht um.
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Majestic Trees S. R. L.: BaFin untersagt das öffentliche Angebot der Vermögensanlage zum Kauf, zur Pflege sowie Verwertung von Mahagonisetzlingen/Bäumen in der Dominikanischen Republik nach § 1 Absatz 2 Nr. 7 Vermögensanlagengesetz in Deutschland (Mon, 07 Oct 2019)
Die Majestic Trees S. R. L. darf die Vermögensanlagen nicht öffentlich in der Bundesrepublik Deutschland anbieten.
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Horst Königstein: BaFin bestellt Abwickler für die Abwicklung des unerlaubt betriebenen Einlagengeschäfts (Fri, 04 Oct 2019)
Die BaFin hat mit Bescheid vom 12. September 2019 für die Abwicklung des durch Herrn Horst Königstein, Limburg, unerlaubt betriebenen Einlagengeschäfts einen Abwickler bestellt.
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Capital Group SP z o. o.: BaFin ordnet die Einstellung und Abwicklung des unerlaubt betriebenen Einlagengeschäfts an (Wed, 02 Oct 2019)
Die BaFin hat mit Bescheiden vom 27. September 2019 sowohl der Capital Group SP z o. o., Warschau/Stettin, Polen, als auch Herrn Celal Cakir in seiner Funktion als Geschäftsführer der Capital Group SP z o. o. das Einlagengeschäft untersagt und dessen unverzügliche Abwicklung angeordnet. Im Rechtsverkehr tritt die Gesellschaft unter einer Adresse in Warschau auf, laut polnischem Handelsregister ist sie in Stettin registriert.
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KAIT: BaFin veröffentlicht Anforderungen an die IT von Kapitalverwaltungsgesellschaften (Wed, 02 Oct 2019)
Die BaFin hat Anfang Oktober 2019 ihre Kapitalverwaltungsaufsichtlichen Anforderungen an die IT (KAIT) veröffentlicht.
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Abwicklung: BaFin veröffentlicht Merkblatt (Tue, 01 Oct 2019)
Die BaFin hat am 1. Oktober das Merkblatt zur externen Bail-in-Implementierung veröffentlicht.
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