Maßnahmen der BaFin

ZhongDe Waste Technology AG: BaFin droht Zwangsgelder an (Thu, 22 Feb 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat gegenüber der ZhongDe Waste Technology AG am 9. Februar 2024 angeordnet, die Finanzberichterstattungspflichten des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) zu erfüllen. Für den Fall, dass das Unternehmen dieser Anordnung nicht nachkommt, hat die BaFin Zwangsgelder in Höhe von 141.250 Euro angedroht.
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DR Deutsche Rücklagen GmbH: Anhaltspunkte für fehlenden Wertpapierprospekt (Wed, 21 Feb 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin verdächtigt die DR Deutsche Rücklagen GmbH, ihre Inhaberschuldverschreibung „Rücklagen Anleihe 2026“ ohne den erforderlichen Wertpapierprospekt in Deutschland öffentlich anzubieten.
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ProReal Deutschland 7 GmbH: Erwarteter Zahlungsverzug gegenüber den Anlegern der Vermögensanlage (Wed, 21 Feb 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin macht aufgrund einer gesetzlichen Verpflichtung eine Veröffentlichung der ProReal Deutschland 7 GmbH gemäß § 11a Absatz 1 Vermögensanlagengesetz bekannt.
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Prospekt fehlt: FIRE Group Limited darf Inhaberschuldverschreibung „FIRE“ nicht öffentlich anbieten (Tue, 20 Feb 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat der FIRE Group Limited, Dubai, am 12. Februar 2024 untersagt, ihre Inhaberschuldverschreibungen mit der Bezeichnung „FIRE“ öffentlich in Deutschland anzubieten. Die Gesellschaft vertreibt die Papiere mit der Aussage, Anlegende könnten mit dem Erwerb mittelbar in Hotelimmobilien investieren.
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BaFin verwarnt Geschäftsleiter (Tue, 20 Feb 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat zwei Geschäftsleiter eines Kreditinstituts verwarnt. Grund waren Mängel in der Geschäftsorganisation.
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Anordnung der BaFin: Société Générale S.A. Niederlassung Frankfurt muss einen wesentlichen Mangel bei der Geldwäscheprävention beseitigen (Mon, 19 Feb 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 18. Januar 2024 angeordnet, dass die Société Générale S.A. Niederlassung Frankfurt ihre Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verbessert. Konkret geht es um die Datenverarbeitungssysteme für die Überwachung von Transaktionen. Die BaFin hatte hier einen wesentlichen Mangel festgestellt.
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BaFin verwarnt Geschäftsleiter (Thu, 15 Feb 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat einen Geschäftsleiter eines Kreditinstituts verwarnt. Grund waren Mängel in der Geschäftsorganisation.
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Geldwäscheprävention: BaFin droht Zwangsgeld bei fehlender Mängelbeseitigung an (Thu, 15 Feb 2024)
Die BaFin hat am 21. November 2023 gegenüber der Deutsche Bank AG zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung spezifische Maßnahmen zur Verbesserung der Datenverarbeitungssysteme zur Überwachung von Transaktionen angeordnet. Der Bescheid ist seit dem 29. Dezember 2023 rechtskräftig.
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Scania Finance Deutschland GmbH: BaFin setzt Bußgelder fest (Wed, 07 Feb 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die Scania Finance Deutschland GmbH zehn Bußgelder von insgesamt 22.000 Euro festgesetzt. Grund waren mehrere Verstöße gegen das Kreditwesengesetz (KWG).
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Hamburger Hafen und Logistik Aktiengesellschaft: BaFin setzt Geldbuße fest (Fri, 02 Feb 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 22. Januar 2024 eine Geldbuße in Höhe von 200.000 Euro gegen die Hamburger Hafen und Logistik Aktiengesellschaft festgesetzt. Grund war, dass das Unternehmen gegen Pflichten des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) verstoßen hatte.
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Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die ZhongDe Waste Technology AG (Thu, 01 Feb 2024)
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 15.Dezember 2023 ein Ordnungsgeld in Höhe von 750.000,- Euro zulasten der ZhongDe Waste Technology AG festgesetzt.
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Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die ZhongDe Waste Technology AG (Thu, 01 Feb 2024)
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 15.Dezember 2023 ein Ordnungsgeld in Höhe von 750.000,- Euro zulasten der ZhongDe Waste Technology AG festgesetzt.
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Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die ZhongDe Waste Technology AG (Tue, 23 Jan 2024)
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 01.12.2023 ein Ordnungsgeld in Höhe von 50.000,- Euro zulasten der ZhongDe Waste Technology AG festgesetzt.
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Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die ZhongDe Waste Technology AG (Tue, 23 Jan 2024)
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 01.12.2023 ein Ordnungsgeld in Höhe von 50.000,- Euro zulasten der ZhongDe Waste Technology AG festgesetzt.
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Swiss Euro Clearing Bank GmbH: BaFin setzt Bußgelder fest (Fri, 12 Jan 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die Swiss Euro Clearing Bank GmbH Bußgelder in Höhe von insgesamt 40.000 Euro festgesetzt. Grund für die Bußgelder waren mehrere Verstöße gegen das Kreditwesengesetz (KWG).
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Stifel Europe Bank AG: BaFin setzt Bußgelder fest (Thu, 11 Jan 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die Stifel Europe Bank AG sieben Bußgelder in Höhe von insgesamt 67.500 Euro festgesetzt. Grund für die Bußgelder waren mehrere Verstöße gegen das Kreditwesengesetz (KWG).
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Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die German Values Property Group AG (Wed, 10 Jan 2024)
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 23. November 2023 ein Ordnungsgeld in Höhe von 2.500 Euro zulasten der German Values Property Group AG festgesetzt.
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Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die German Values Property Group AG (Wed, 10 Jan 2024)
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 23. November 2023 ein Ordnungsgeld in Höhe von 2.500 Euro zulasten der German Values Property Group AG festgesetzt.
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Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die Vereinigte Filzfabriken, Aktiengesellschaft (Wed, 10 Jan 2024)
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 19. Oktober 2023 ein Ordnungsgeld in Höhe von 625 Euro zulasten der Vereinigte Filzfabriken, Aktiengesellschaft festgesetzt.
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Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die TELES Aktiengesellschaft (Wed, 10 Jan 2024)
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 6. November 2023 ein Ordnungsgeld in Höhe von 50.000 Euro zulasten der TELES Aktiengesellschaft festgesetzt.
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