BNP Paribas S.A.: BaFin setzt Geldbußen fest
(Do, 25 Jul 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 3. Juli 2024 Geldbußen in Höhe von insgesamt 830.000 Euro gegen die BNP Paribas S.A festgesetzt. Grund war, dass deren deutsche Niederlassung gegen die Pflichten des
Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) und der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 der EU-Kommission verstoßen hatte, welche unter anderem die organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen regelt.
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ProReal Europa 9 GmbH: Möglicher Zahlungsausfall gegenüber Anlegerinnen und Anlegern
(Thu, 25 Jul 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin macht aufgrund einer gesetzlichen Verpflichtung eine Veröffentlichung der ProReal Europa 9 GmbH gemäß § 11a Absatz 1 Vermögensanlagengesetz bekannt.
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ProReal Europa 10 GmbH: Möglicher Zahlungsausfall gegenüber Anlegerinnen und Anlegern
(Thu, 25 Jul 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin macht aufgrund einer gesetzlichen Verpflichtung eine Veröffentlichung der ProReal Europa 10 GmbH gemäß § 11a Absatz 1 Vermögensanlagengesetz bekannt.
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Konsultation 07/2024 - Siebte Verordnung zur Änderung von Verordnungen nach dem Versicherungsaufsichtsgesetz
(Wed, 24 Jul 2024)
Konsultation 07/2024 - Siebte Verordnung zur Änderung von Verordnungen nach dem Versicherungsaufsichtsgesetz
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Tabellenteil 2022
(Tue, 23 Jul 2024)
Statistik
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Ergänzende statistische Daten 2022
(Tue, 23 Jul 2024)
Statistik
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ZhongDe Waste Technology AG: BaFin droht Zwangsgelder an
(Tue, 23 Jul 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat gegenüber der ZhongDe Waste Technology AG am 10. Juli 2024 angeordnet, die Finanzberichterstattungspflichten des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) zu erfüllen. Für den
Fall, dass das Unternehmen dieser Anordnung nicht nachkommt, hat die BaFin Zwangsgelder in Höhe von 55.000 Euro angedroht.
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Geldwäscheprävention: BaFin setzt Geldbußen gegen VR Payment GmbH fest
(Fri, 19 Jul 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die VR Payment GmbH Geldbußen in Höhe von insgesamt 40.000 Euro festgesetzt. Der Grund: Die BaFin hatte im Rahmen der Jahresabschlussprüfung für das Geschäftsjahr
2021 festgestellt, dass die VR Payment GmbH Aufsichtspflichten verletzt hatte. In Folge der nicht ausreichenden Überwachung haben Mitarbeitende gegen geldwäscherechtliche Pflichten verstoßen, indem
sie Aufzeichnungspflichten nicht ausreichend nachgekommen sind. Außerdem wies das EDV-Monitoring-System der VR Payment GmbH Mängel auf.
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Prävention von Geldwäsche in Zusammenhang mit Loan-Fronting
(Fri, 19 Jul 2024)
Beim Loan Fronting vergibt ein Kreditinstitut Darlehen im Auftrag von Dritten. In einigen Fällen stammen die Gelder dabei nicht von der Bank selbst, sondern von Investoren. Das Risiko für Geldwäsche
und Terrorismusfinanzierung ist vor allem dann erhöht, wenn die Investoren oder die Herkunft der Kreditsicherheiten unbekannt sind. Problematisch ist zudem, wenn das Institut keine ausreichenden
Informationen über das Geschäftsmodell des Investors erhält - oder nicht weiß, woher die Gelder kommen, mit denen der Kredit getilgt wird.
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Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die ROY Asset Holding SE
(Thu, 18 Jul 2024)
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 27.05.2024 ein Ordnungsgeld in Höhe von 50.000 Euro zulasten der ROY Asset Holding SE festgesetzt.
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Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die ROY Asset Holding SE
(Thu, 18 Jul 2024)
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 27.05.2024 ein Ordnungsgeld in Höhe von 50.000 Euro zulasten der ROY Asset Holding SE festgesetzt.
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BaFin nimmt Veröffentlichungen für The Social Chain AG vor
(Wed, 17 Jul 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 15. Juli 2024 vier Veröffentlichungen für The Social Chain AG vorgenommen. The Social Chain AG hatte unterlassen, vier Stimmrechtsmitteilungen von Dominik Pyka zu
veröffentlichen.
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Deutsche Bank AG: Fehlerbekanntmachung für den Konzernabschluss 2019
(Tue, 16 Jul 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat bei einer Stichprobenprüfung festgestellt, dass der gebilligte Konzernabschluss der Deutschen Bank AG für das Jahr 2019 fehlerhaft ist. Die Angaben zu latenten Steuern im
Konzernanhang waren nicht vollständig.
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Solaris SE: BaFin ordnet Beseitigung von Mängeln in Geldwäscheprävention und Risikomanagement an
(Fri, 12 Jul 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat angeordnet, dass die Solaris SE Mängel beseitigen muss. Mehrere Prüfungen hatten Defizite in der Geldwäscheprävention, im Meldewesen, im Auslagerungsmanagement und in der
IT ergeben.
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Konsultation 06/2024 - Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz gemäß § 51 Absatz 8 GwG
(Tue, 09 Jul 2024)
Konsultation des Entwurfs der Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz gemäß § 51 Absatz 8 GwG
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ACCENTRO Real Estate AG: Prüfungsanordnung für die Jahres- und Konzernabschlüsse 2021 und 2022
(Mon, 08 Jul 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 13. Juni bzw. 25. Juni 2024 eine Prüfung der offengelegten Jahres- und Konzernabschlüsse zum 31. Dezember 2021 und 2022 samt der zugehörigen Lageberichte der ACCENTRO
Real Estate AG angeordnet.
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Merkblatt: Externe Bail-in-Implementierung (Vergleichsversion)
(Thu, 04 Jul 2024)
Vergleichsversion des Merkblatts zur externen Bail-in-Implementierung (Stand: Juli 2024)
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Citigroup Global Markets Europe AG: BaFin setzt Geldbuße fest
(Thu, 20 Jun 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 24. Mai 2024 eine Geldbuße von 12.975.000 Euro gegen die Citigroup Global Markets Europe AG festgesetzt. Grund war, dass das Unternehmen gegen Pflichten des
Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) verstoßen hatte.
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asuco Vertriebs GmbH: Anhaltspunkte für fehlende Verkaufsprospekte
(Thu, 13 Jun 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat Anhaltspunkte dafür, dass die asuco Vertriebs GmbH in Deutschland Vermögensanlagen in Form von nachrangigen Namensschuldverschreibungen der asuco Immobilien-Sachwerte
GmbH & Co. KG öffentlich anbietet. Es handelt sich um Angebote mit den Bezeichnungen ZweitmarktZins 35-2023 und ZweitmarktZins 43-2023.
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SFC Energy AG: BaFin setzt Geldbuße fest
(Wed, 12 Jun 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 21. Mai 2024 eine Geldbuße in Höhe von 189.000 Euro gegen die SFC Energy AG festgesetzt. Grund war, dass das Unternehmen gegen die Pflichten des
Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) verstoßen hatte. Es hatte den Halbjahresfinanzbericht für das Geschäftsjahr 2022 nicht veröffentlicht.
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