First Commercial Bank, Ltd. Frankfurt Branch, muss ordnungsgemäße Geschäftsorganisation sicherstellen und neue Kapital- und Geschäftsplanung einreichen
(Do, 31 Okt 2024)
Die First Commercial Bank, Ltd. Frankfurt Branch, muss sicherstellen, dass ihre Geschäftsorganisation ordnungsgemäß ist. Das hat die Finanzaufsicht BaFin gegenüber dem Institut angeordnet.
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VR PLUS Altmark-Wendland eG: BaFin ordnet zusätzliche Eigenmittelanforderungen an
(Thu, 31 Oct 2024)
Die VR PLUS Altmark-Wendland eG muss zusätzliche Eigenmittel vorhalten. Das hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet. Eine Sonderprüfung und die Jahresabschlussprüfung hatten ergeben, dass das
Institut die Vorgaben des Kreditwesengesetzes an eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation nicht in allen geprüften Bereichen erfüllte.
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Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die TTL Beteiligungs- und Grundbesitz-AG
(Wed, 30 Oct 2024)
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 11. September 2024 ein Ordnungsgeld in Höhe von 625 Euro zulasten der TTL Beteiligungs- und Grundbesitz-AG festgesetzt.
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Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die TTL Beteiligungs- und Grundbesitz-AG
(Wed, 30 Oct 2024)
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 11. September 2024 ein Ordnungsgeld in Höhe von 625 Euro zulasten der TTL Beteiligungs- und Grundbesitz-AG festgesetzt.
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LfA Förderbank Bayern: BaFin setzt Bußgeld fest
(Fri, 25 Oct 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die LfA Förderbank Bayern ein Bußgeld in Höhe von 900.000 Euro festgesetzt. Grund war ein Verstoß gegen die Capital Requirements Regulation. Die Meldungen der
Kapitalquoten des Einzelinstitutes und der Institutsgruppe zum Stichtag 31. März 2022 waren falsch eingereicht worden.
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NBank: BaFin ordnet Sicherstellung der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation und zusätzliche Eigenmittelanforderungen an
(Mon, 21 Oct 2024)
Die Investitions- und Förderbank Niedersachsen - NBank muss sicherstellen, dass ihre Geschäftsorganisation ordnungsgemäß ist. Das hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet. Eine Sonderprüfung hatte
ergeben, dass die Bank die für sie geltenden Vorgaben des Kreditwesengesetzes nicht erfüllte. Die Prozesse und das Auslagerungsmanagement der Informationstechnologie waren mängelbehaftet.
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ZhongDe Waste Technology AG: BaFin setzt Zwangsgelder fest
(Fri, 18 Oct 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 10. Oktober 2024 Zwangsgelder von 55.000 Euro gegen die ZhongDe Waste Technology AG festgesetzt. Die BaFin hatte im Juli 2024 angeordnet, dass die Gesellschaft die
Finanzberichterstattungspflichten des Wertpapierhandelsgesetzes erfüllen muss. Das Unternehmen ist dieser Anordnung nicht nachgekommen.
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Wild Bunch AG: BaFin setzt Geldbuße fest
(Wed, 16 Oct 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 30. September 2024 eine Geldbuße in Höhe von 324.000 Euro gegen die Wild Bunch AG festgesetzt. Grund war, dass das Unternehmen gegen die Pflichten des
Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) verstoßen hatte. Es hatte den Halbjahresfinanzbericht für das Geschäftsjahr 2023 nicht veröffentlicht.
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Singulus Technologies AG: Fehlerbekanntmachung für den Konzernabschluss und den zusammengefassten Lagebericht
(Wed, 16 Oct 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat bei ihrer Prüfung festgestellt, dass der Konzernabschluss der Singulus Technologies AG zum Stichtag 31. Dezember 2022 und der zusammengefasste Lagebericht für das
Geschäftsjahr 2022 fehlerhaft sind.
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Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die Panamax Aktiengesellschaft
(Tue, 08 Oct 2024)
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 8. August 2024 ein Ordnungsgeld in Höhe von 50.000 Euro zulasten der Panamax Aktiengesellschaft festgesetzt.
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ECHOS Holding AG: BaFin setzt Geldbußen fest
(Tue, 08 Oct 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 25. September 2024 Geldbußen von 40.000 Euro gegen die ECHOS Holding AG festgesetzt. Grund war, dass sie gegen Pflichten des Wertpapierhandelsgesetzes verstoßen hatte.
Das Unternehmen hatte den Halbjahresfinanzbericht für das Geschäftsjahr 2023 nicht veröffentlicht. Es hatte zudem nicht bekanntgegeben, ab welchem Zeitpunkt und unter welcher Internetadresse der
Halbjahresfinanzbericht öffentlich zugänglich war.
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Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die ZhongDe Waste Technology AG
(Mon, 07 Oct 2024)
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 22. August 2024 ein erneutes Ordnungsgeld in Höhe von 750.000 Euro zulasten der ZhongDe Waste Technology AG festgesetzt.
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Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die ZhongDe Waste Technology AG
(Mon, 07 Oct 2024)
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 22. August 2024 ein erneutes Ordnungsgeld in Höhe von 750.000 Euro zulasten der ZhongDe Waste Technology AG festgesetzt.
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Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die ZhongDe Waste Technology AG
(Mon, 07 Oct 2024)
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 12. Juli 2024 ein erneutes Ordnungsgeld in Höhe von 1,5 Millionen Euro zulasten der ZhongDe Waste Technology AG festgesetzt.
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Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die ZhongDe Waste Technology AG
(Mon, 07 Oct 2024)
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 12. Juli 2024 ein erneutes Ordnungsgeld in Höhe von 750.000 Euro zulasten der ZhongDe Waste Technology AG festgesetzt.
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Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die ZhongDe Waste Technology AG
(Mon, 07 Oct 2024)
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 12. Juli 2024 ein erneutes Ordnungsgeld in Höhe von 750.000 Euro zulasten der ZhongDe Waste Technology AG festgesetzt.
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Merkblatt zur fachlichen Eignung von Aufsichtsorganen nach KAGB - 2024
(Mon, 07 Oct 2024)
Merkblatt zur fachlichen Eignung von Aufsichtsorganen nach KAGB - 2024
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Allgemeinverfügung bezüglich Zinsanpassungsklauseln bei Prämiensparverträgen
(Wed, 02 Oct 2024)
Maßnahme nach § 4 Abs. 1a Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetz
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ADLER Real Estate GmbH: BaFin setzt Geldbuße fest
(Tue, 01 Oct 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 20. September 2024 eine Geldbuße in Höhe von 140.000 Euro gegen die ADLER Real Estate GmbH festgesetzt. Grund war eine Aufsichtspflichtverletzung im Zusammenhang mit
einem Verstoß gegen das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG). Die ADLER Real Estate GmbH hatte nicht bekannt gegeben, ab welchem Zeitpunkt und unter welcher Internetadresse der Jahresfinanzbericht für das
Geschäftsjahr 2020 öffentlich zugänglich war.
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Geldwäscheprävention: BaFin setzt Geldbuße gegen C24 Bank GmbH fest
(Tue, 01 Oct 2024)
Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die C24 Bank GmbH eine Geldbuße von 1.250.000 Euro festgesetzt. Der Grund: Die BaFin hatte festgestellt, dass das Institut in der Zeit von März 2021 bis Juni 2023
systematisch Geldwäscheverdachtsmeldungen verspätet abgegeben hat.
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