Aufsichtsrecht und Aufsichtspraxis

Ausnahmeantrag von der Bereitstellung eines Notfallmechanismus (Di, 03 Aug 2021)
Ausnahmeantrag von der Bereitstellung eines Notfallmechanismus
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Konsultation 13/2021 - Konsultationsfassung (Mon, 02 Aug 2021)
Konsultation 13/2021 - Konsultationsfassung
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Konsultation 13/2021 - Entwurf einer BaFin-Richtlinie für nachhaltige Investmentvermögen (Mon, 02 Aug 2021)
Konsultation 13/2021
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R & R Consulting GmbH: BaFin untersagt das öffentliche Angebot der Vermögensanlage mit der Bezeichnung „Goldkauf mit Treuerabatt" (Fri, 30 Jul 2021)
Die BaFin hat der R & R Consulting GmbH am 20. Juli 2021 das öffentliche Angebot der Vermögensanlage „Goldkauf mit Treuerabatt“, auch unter der vorherigen Bezeichnung „Goldkauf mit Treuebonus“ unter der Marke Aurimentum wegen Verstoßes gegen das Vermögensanlagengesetz (VermAnlG) untersagt. Daher darf die R & R Consulting GmbH keine „sonstigen Anlage, die eine Verzinsung und Rückzahlung gewährt oder in Aussicht stellt“ im Sinne des § 1 Absatz 2 Nr. 7 Alt. 1 VermAnlG mit der Bezeichnung „Goldkauf mit Treuerabatt“, auch nicht unter der vorherigen Bezeichnung „Goldkauf mit Treuebonus“ zum Erwerb in Deutschland anbieten.
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Rundschreiben 09/2021 (GW) - Aufhebung von Rundschreiben (Fri, 30 Jul 2021)
Das Rundschreiben richtet sich an alle unter der BaFin stehende Verpflichtete nach dem GwG in der Bundesrepublik Deutschland.
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Handelsplattform quantums-trade.com: BaFin untersagt die unerlaubt erbrachte Finanzportfolioverwaltung (Thu, 29 Jul 2021)
Die BaFin hat mit Bescheid vom 19. Juli 2021 gegenüber der Seeger Global LTD, Marshallinseln, als Betreiber der Handelsplattform quantums-trade.com die sofortige Einstellung der unerlaubt betriebenen Finanzportfolioverwaltung angeordnet.
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Konsultation 14/2021 - Entwurf des Merkblatts zur Handelsaussetzung an Nicht-Börsen im Rahmen der Abwicklung (MeHNB) (Wed, 28 Jul 2021)
Konsultation 14/2021
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Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen United Labels Aktiengesellschaft (Tue, 27 Jul 2021)
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 21. Juni 2021 ein Ordnungsgeld in Höhe von 2.500 Euro zulasten der United Labels Aktiengesellschaft festgesetzt.
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Handelsplattform algofgain.com: BaFin untersagt der AlgofGain den unerlaubt erbrachten Eigenhandel (Tue, 27 Jul 2021)
Die BaFin hat dem Unternehmen AlgofGain, Wien, Österreich, mit Bescheid vom 9. Juli 2021 den unerlaubt erbrachten Eigenhandel untersagt.
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Rundschreiben 08/2021 (A) - Festlegung der Mindestanforderung an Eigenmittel und berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten (MREL) (Mon, 26 Jul 2021)
Rundschreiben 08/2021 (A) - Festlegung der Mindestanforderung an Eigenmittel und berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten (MREL) für Institute und gruppenangehörige Unternehmen, für die der Abwicklungsplan eine Liquidation im Rahmen eines Insolvenzverfahrens vorsieht (MREL-Rundschreiben)
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ZhongDe Waste Technology AG: BaFin setzt Geldbußen fest (Mon, 26 Jul 2021)
Die BaFin hat am 20. Juli 2021 Geldbußen in Höhe von 195.000 Euro gegen die ZhongDe Waste Technology AG festgesetzt.
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Deutsche Cannabis AG: BaFin setzt Geldbuße fest (Thu, 22 Jul 2021)
Die BaFin hat am 9. Juli 2021 eine Geldbuße in Höhe von 20.000 Euro gegen die Deutsche Cannabis AG festgesetzt.
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Konsultation 12/2021: Entwurf des Rundschreibens zu den Mindestanforderungen zur Umsetzbarkeit eines Bail-in (MaBail-in) (Wed, 21 Jul 2021)
Konsultation 12/2021
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JPMorgan Chase Bank N.A.: BaFin setzt Geldbuße fest (Wed, 21 Jul 2021)
Die BaFin hat am 19. Juli 2021 eine Geldbuße in Höhe von 1.830.000 Euro gegen die JPMorgan Chase Bank N.A. festgesetzt.
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Handelsplattform bitmaxonline.com: BaFin untersagt die unerlaubt erbrachte Finanzportfolioverwaltung (Tue, 20 Jul 2021)
Die BaFin hat mit Bescheid vom 12. Juli 2021 gegenüber der Tillga Ltd, Dominica, als Betreiber der Handelsplattform bitmaxonline.com die sofortige Einstellung der unerlaubt betriebenen Finanzportfolioverwaltung angeordnet.
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Handelsplattform finetero.com: BaFin untersagt die unerlaubt erbrachte Finanzportfolioverwaltung (Tue, 20 Jul 2021)
Die BaFin hat mit Bescheid vom 14. Juli 2021 gegenüber der Finetero Trading Ltd., Vereinigtes Königreich, und gegenüber der Finplex Group LTD, Zypern, als Betreiber der Handelsplattform finetero.com die sofortige Einstellung der unerlaubt betriebenen Finanzportfolioverwaltung angeordnet. Auf der Webseite wird an verschiedenen Stellen jeweils eins der aufgeführten Unternehmen als verantwortlicher Betreiber benannt
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Pegasus Development GmbH: BaFin untersagt das öffentliche Angebot von stillen Beteiligungen an der FashionConcept GmbH (Tue, 20 Jul 2021)
Die BaFin hat am 06. Juli 2021 das öffentliche Angebot von stillen Beteiligungen an der FashionConcept GmbH durch die Pegasus Development GmbH, mit Sitz in Friedrich-Ebert-Anlage 36, 60325 Frankfurt am Main, wegen Verstoßes gegen das Vermögensanlagengesetz (VermAnlG) untersagt. Daher darf die Pegasus Development GmbH keine stillen Beteiligungen der FashionConcept GmbH zum Erwerb in Deutschland anbieten.
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Sport1 Medien AG: BaFin setzt Geldbuße fest (Fri, 16 Jul 2021)
Die BaFin hat am 13. Juli 2021 eine Geldbuße in Höhe von 240.000 Euro gegen die Sport1 Medien AG festgesetzt.
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Capfi Delen Asset Management NV: BaFin setzt Geldbußen fest (Fri, 16 Jul 2021)
Die BaFin hat am 14. Juli 2021 Geldbußen in Höhe von insgesamt 235.000 Euro gegen die Capfi Delen Asset Management NV festgesetzt.
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Konsultation 11/2021 - Maschinelles Lernen in Risikomodellen (Thu, 15 Jul 2021)
Konsultation eines gemeinsamen Diskussionspapiers von BaFin und Deutscher Bundesbank zum Einsatz von maschinellem Lernen in Risikomodellen der Säulen I und II der Regelwerke für Banken und Versicherer.
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