Alle Veröffentlichungen

Silverdale Holdings Ltd/ Plattform Topinvestus: BaFin ordnet Einstellung des grenzüberschreitenden Eigenhandels an (Do, 28 Mai 2020)
Die BaFin hat gegenüber der Silverdale Holdings Ltd, Kingstown, St. Vincent und die Grenadinen, mit Bescheid vom 11. Mai 2020 angeordnet, den grenzüberschreitenden Eigenhandel sofort einzustellen.
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CFNX Holdings OÜ/ Plattform kapnetz: BaFin untersagt den unerlaubt erbrachten Eigenhandel (Wed, 27 May 2020)
Die BaFin hat mit Bescheid vom 20. Mai 2020 gegenüber der CFNX Holdings OÜ, Tallinn, Estland, die sofortige Einstellung des unerlaubt betriebenen Eigenhandels angeordnet.
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FSB: Politiker und Regulierer beraten mit Industrie über finanzpolitische Maßnahmen (Wed, 27 May 2020)
Finanzpolitiker und internationale Standardsetzer haben am 25. Mai 2020 im Rahmen einer Videokonferenz mit Führungskräften aus der Finanzindustrie über internationale politische Reaktionen auf die COVID-19-Pandemie beraten.
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4hundred GmbH, Starnberg: BaFin ordnet Einstellung und Abwicklung des Einlagengeschäfts an (Tue, 26 May 2020)
Die BaFin hat der 4hundred GmbH, Starnberg, mit Bescheid vom 13. Mai 2020 aufgegeben, das Einlagengeschäft sofort einzustellen und unverzüglich abzuwickeln.
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EIOPA hält Rückgang bei den Prämieneinnahmen für möglich (Mon, 25 May 2020)
Anlässlich der Veröffentlichung ihrer Risikoübersicht für das vierte Quartal 2019 hat die Europäische Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung EIOPA auch auf aktuelle Herausforderungen hingewiesen.
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DZ BANK Capital Funding Trust III: BaFin droht Zwangsgelder an (Mon, 25 May 2020)
Die BaFin hat am 5. Dezember 2019 gegen die DZ BANK Capital Funding Trust III die Erfüllung der Finanzberichterstattungspflichten nach §§ 114 ff. des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) angeordnet und Zwangsgelder in Höhe von 690.000 Euro angedroht.
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Netbit services and solutions limited, Tallinn, Estland: BaFin ordnet Einstellung des unerlaubten Eigenhandels an (Mon, 25 May 2020)
Die BaFin hat mit Bescheid vom 14. Mai 2020 gegenüber der Netbit services and solutions limited, Tallinn, Estland, angeordnet, den von ihr unerlaubt betriebenen Eigenhandel sofort einzustellen.
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ESMA fordert transparente Informationen zu COVID-19-Effekten in Halbjahresfinanzberichten (Fri, 22 May 2020)
Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde ESMA hat börsennotierte Emittenten in einem Public Statement vom 20. Mai dazu aufgerufen, in den anstehenden Halbjahresfinanzberichten transparent darzustellen, wie sich die Corona-Pandemie auf ihr Geschäft auswirkt. Das Public Statement bezieht sich sowohl auf nach IAS 34 Interim Financial Reporting erstellte Zwischenabschlüsse als auch auf Zwischenlageberichte.
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Vertrag – abgesicherte Zahlungsansprüche (Wed, 20 May 2020)
Vertrag
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adcada GmbH: Hinreichend begründeter Verdacht für fehlenden Prospekt (Wed, 20 May 2020)
Die BaFin hat den hinreichend begründeten Verdacht, dass die adcada GmbH in Deutschland Wertpapiere in Form von Inhaber-Teilschuldverschreibungen mit der Bezeichnung „ADCADA.healthcare Bond“ der ADCADA.healthcare GmbH ohne den erforderlichen Prospekt öffentlich anbietet.
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Compass Consulting Group: BaFin untersagt das öffentliche Angebot von Aktien der North West Oil (Wed, 20 May 2020)
Die BaFin hat am 15. Mai 2020 das öffentliche Angebot von Aktien der North West Oil durch die Compass Consulting Group, nach eigenen Angaben mit Sitz in SW1P 4QP London, Millbank Tower 21-24, Company No. 08670203, wegen Verstoßes gegen Artikel 3 Absatz 1 der EU-Prospektverordnung untersagt. Daher darf die Compass Consulting Group keine Aktien der North West Oil zum Erwerb in Deutschland anbieten.
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BaFin setzt Geldbußen fest (Wed, 20 May 2020)
Die BaFin hat am 8. Mai 2020 gegen eine natürliche Person Geldbußen in Höhe von 190.000 Euro wegen Verstößen gegen § 21 Absatz 1 Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) a.F. festgesetzt.
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EIOPA stellt wichtige Zinsinformationen auf zweiwöchentlichen Rhythmus um (Tue, 19 May 2020)
Die Europäische Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung EIOPA wird ab Juni jeweils zur Monatsmitte über die relevanten risikofreien Zinskurven (Risk-Free Interest Rate Term Structures – RFR) und die symmetrische Anpassung des Aktienrisikos (Symmetric Adjustment to Equity Risk – EDA) informieren. Das gab sie am 19. Mai bekannt. Mit den gewöhnlichen Veröffentlichungen zum Monatsende ergibt sich folglich ein zweiwöchentlicher Rhythmus.
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Abschlussbericht - Gute Aufsichtspraktiken zur Verringerung des automatischen Rückgriffs auf Ratings (nicht amtliche Übersetzung) (Tue, 19 May 2020)
Abschlussbericht - Gute Aufsichtspraktiken zur Verringerung des automatischen Rückgriffs auf Ratings (nicht amtliche Übersetzung)
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P & B Modern Management GmbH, Berlin: BaFin ordnet Einstellung und Abwicklung des Finanztransfergeschäfts an (Tue, 19 May 2020)
Die BaFin hat mit Bescheid vom 2. März 2020 gegenüber der P & B Modern Management GmbH, Berlin, angeordnet, das von ihr unerlaubt betriebene Finanztransfergeschäft sofort einzustellen und abzuwickeln.
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Ivy Venoms GmbH: BaFin untersagt das öffentliche Angebot von Stammaktien der Ivy Venoms Company (Tue, 19 May 2020)
Die BaFin hat am 14. Mai 2020 das öffentliche Angebot von Stammaktien der Ivy Venoms Company wegen Verstoßes gegen Artikel 3 Absatz 1 der EU-Prospektverordnung untersagt. Daher darf die Ivy Venoms GmbH in Deutschland keine Stammaktien der Ivy Venoms Company zum Erwerb anbieten.
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BaFin untersagt den unerlaubt erbrachten Eigenhandel (Tue, 19 May 2020)
Die BaFin hat mit Bescheid vom 6. April 2020 gegenüber der FXLinked LTD, St. Vincent und die Grenadinen, die sofortige Einstellung des unerlaubt betriebenen Eigenhandels angeordnet.
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BaFin aktualisiert Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz (Mon, 18 May 2020)
Die BaFin hat ihre Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz (GwG) an die seit dem 1. Januar 2020 geltenden gesetzlichen Änderungen des GwG angepasst. Es handelt sich um eine rein technische Anpassung.
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Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz (Mon, 18 May 2020)
Änderungsfassung der Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (Stand Mai 2020).
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ESRB beschließt erste Maßnahmen zum Umgang mit systemischen Risiken in der Krise (Fri, 15 May 2020)
Bei seiner außerordentlichen Sitzung am 6. Mai 2020 hat der Verwaltungsrat des Europäischen Ausschusses für Systemrisiken ESRB empfohlen, dass die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde ESMA eine Untersuchung der nationalen Aufsichtsbehörden (National Competent Authorities – NCAs) zu Investmentfonds mit erheblichen Investitionen in weniger liquide Vermögenswerte – hauptsächlich Unternehmensanleihen und Immobilien – koordiniert.
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